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  中新社北京5月22日电 (记者 陈康亮)中国证券业协会(中证协)22日发布消息称I83,中证协已组织对TaT2e《发布证券研究报告执业规范6Ji》w8d《证券分析师执业行为准则X1C》进行了修订Km。

  中证协相关负责人表示G8Iy,此举旨在适应发布证券研究报告业务发展需要Y,加强研究报告质量控制和投资者保护5pE,做好证券分析师声誉风险管理eMQ0zd,提升证券分析师职业道德水准NP,促进证券研究业务健康发展M。

  据介绍O,此次修订的主要内容包括T:加强对分析师发表言论X4v、使用自媒体和客户服务的管理VG,规范分析师执业行为N。本次修订要求经营机构应当对证券分析师服务客户的方式0jkj、内容WhZ、渠道进行统一规范管理VIm8,建立证券分析师向客户发布信息和言论的事前报备程序N9Sr,定期安排合规审核人员进入证券分析师开展客户服务的聊天群等m0Y,对其发布的内容进行抽查FGN。证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群等xW7uv,并报备与业务有关的发布内容376S。

  加强研究报告质量管控jT9kCR,提升研究报告质量cu。本次修订进一步细化对证券研究报告撰写ocSyf、质量控制和合规审查的要求gRvgk,明确相关人员的职责xOVJi。要求经营机构建立清晰的研究报告质量审核GU、合规审查清单和工作底稿pCnH,列明质量审核、合规审查工作应当涵盖的内容GB,通过合理的流程安排使质量控制、合规审查落到实处并有效发挥作用NSf。

  规范外请专家服务行为。针对部分公司外请专家服务出现的问题W3E,本次修订要求经营机构应当建立健全邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务的管理制度XPEM,并要求经营机构和证券分析师对专家的身份进行核实N4Y。如果通过第三方邀请外部专家z,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议LFw,明确第三方核实专家身份的责任PV8x,相关服务的费用应当维持在适度119VJ、合理水平09T,并单独列支k。

  规范研究报告转载qXzE,以及发布新三板挂牌公司和境外上市公司研究报告行为U。本次修订要求经营机构在授权有关媒体转发或刊载研究报告mb、评论意见时GG,应要求媒体机构不得自行对公司所提供材料的标题或者内容作实质性修改0Iu,注明发布人和发布日期等iODq。(完)

【编辑:叶攀】

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